罰款或達15億美元！嘉能可涉嫌行賄、操縱商品價格

全球大宗商品交易巨頭嘉能可承認了一系列指控，包括在南美和非洲行賄，以及操縱美國船用燃料市場的價格，并將支付約15億美元罰款結束美國、英國和巴西對其多年來的調查。

嘉能可在其官網的一份聲明中稱，根據美國決議的條款，公司將支付 700,706,965 美元的罰款以解決賄賂調查，并支付 485,638,885 美元以解決司法部（“DOJ”）和商品期貨交易委員會（“CFTC”）的市場操縱調查。其中，高達 165,930,959 美元將記入包括英國在內的其他平行事項，因此應付給美國當局的凈額預計為 1,020,414,891 美元。此外，Glencore 已進一步同意根據與巴西聯邦檢察官辦公室（“MPF”）就其對本集團的賄賂調查簽署的決議支付 39,598,367 美元。

美國司法部在5月24日公布的一份文件中詳細描述了嘉能可違反《反海外腐敗法》(FCPA)、商品價格操縱案的細節。

違反《反海外腐敗法》

嘉能可通過其員工和代理人持續10多年，向第三方中介支付超過 1 億美元，同時將這些款項的很大一部分用于賄賂幾個國家的官員，包括尼日利亞、喀麥隆、科特迪瓦、赤道幾內亞、巴西、委內瑞拉和剛果民主共和國（DRC）。

2007 年至 2018 年期間，嘉能可及其子公司向中介公司支付了大約 7960 萬美元，以獲得和保留與西非的國有和國家控制的實體的業務，包括尼日利亞、喀麥隆、象牙海岸和赤道幾內亞。嘉能可通過簽訂虛假咨詢協議、支付虛高發票以及利用中介公司向外國官員行賄來隱瞞賄賂款項。例如，在尼日利亞，嘉能可和嘉能可的英國子公司簽訂了多項協議，從尼日利亞的國有和國有控股石油公司購買原油和精煉石油產品。嘉能可及其子公司聘請了兩個中介機構，以尋求商業機會和其他不正當的商業利益，包括授予原油合同，同時知道中介機構將向尼日利亞政府官員支付賄賂以獲得此類業務。僅在尼日利亞，Glencore及其子公司就向中介機構支付了超過5200萬美元，打算將這些資金至少部分用于向尼日利亞官員行賄。

在剛果民主共和國，嘉能可承認其合謀向第三方提供約 2,750 萬美元的賄賂，同時打算將部分款項用于賄賂剛果民主共和國官員，以獲取不正當的商業優勢。嘉能可還承認賄賂巴西和委內瑞拉的官員。在巴西，該公司147,202 美元中至少部分被用作賄賂巴西官員。在委內瑞拉，嘉能可承認通過向一家為委內瑞拉官員的利益進行腐敗付款的中介公司支付超過 120 萬美元，合謀獲取不正當的商業優勢。

2021 年 7 月，負責嘉能可西非原油業務部門的前高級交易員對一項共謀違反 《反海外腐敗法》和一項共謀洗錢罪表示認罪。

根據仍需法院批準的認罪協議條款，嘉能可承認一項共謀違反《反海外腐敗法》 的罪名，同意處以 428,521,173 美元的刑事罰款，并承認刑事沒收責任 272,185,792 美元。嘉能可還受到英國嚴重欺詐辦公室 (SFO) 的指控，并與巴西聯邦司法部 (MPF) 和商品期貨交易委員會 (CFTC) 達成了單獨的平行決議。根據認罪協議的條款，如果該公司在一年內與瑞士當局達成決議，該部門已同意將其向CFTC、英國法院以及瑞士當局支付的超過2.56億美元的款項記入該公司。

商品價格操縱案

嘉能可全球商品貿易業務中包括船用燃料油貿易。2011 年 1 月至 2019 年 8 月期間，嘉能可員工（包括在 Chemoil Corporation 工作的員工）合謀操縱S&P Global Platts (Platts) 發布的兩個燃料油產品的基準價格評估，具體為洛杉磯港的 380 CST 燃料油（Los Angeles 380 CST Bunker Fuel）和休斯頓港的 RMG 380 燃料油。

嘉能可員工試圖通過增加利潤和降低購買和出售實物燃料油的合同成本以及嘉能可有限公司持有的某些衍生品頭寸，非法獲利。實物合約和衍生品頭寸的價格條款參照S&P Global Platts發布的每日基準價格評估，在某一天或幾天加上或減去一個固定溢價。在這些定價日，嘉能可員工在普氏價格評估的每日交易 "窗口 "期間向普氏公司提交買入和賣出訂單（出價和報價），人為地推高或降低價格評估。

例如，若嘉能可簽訂了購買燃料油的合同，該公司員工在 Platts“窗口”期間提交報價，以明確降低價格評估，從而降低嘉能可有限公司購買的燃料油的價格. 嘉能可員工并非出于任何合法的經濟原因向 Platts 提交報價，而是人為影響 Platts 的相關價格評估，進而影響 Glencore Ltd. 的燃料油價格。

根據法庭文件，大約在 2012 年 9 月至 2016 年 8 月期間，嘉能可員工通過私人雙邊合同，操縱 Platts 價格，合謀操縱從特定交易對手 A 公司購買和出售給特定交易對手 A 公司的燃油價格。大約在 2014 年 1 月至 2016 年 2 月期間，嘉能可員工還與 A 公司進行了“合資”，涉及以嘉能可操縱人為壓低的價格從 A 公司購買燃料油燃料。大約在 2011 年 1 月至 2019 年 8 月期間，嘉能可員工密謀通過私人、雙邊合同以及衍生品頭寸操縱買賣燃料油的價格，

加利福尼亞州拉斐特的前嘉能可高級燃料油交易員埃米利奧·何塞·埃雷迪亞·科拉多 (Emilio Jose Heredia Collado) 于 2021 年 3 月承認一項與普氏洛杉磯 380 CST 相關的交易活動共謀進行商品價格操縱的罪名。

嘉能可根據認罪協議對一項串謀參與商品價格操縱的罪名表示認罪。根據嘉能可關于商品價格操縱陰謀的認罪協議的條款，嘉能可將支付 341,221,682 美元的刑事罰款和 144,417,203 美元的刑事沒收。根據認罪協議的條款，該部門將向 CFTC 支付超過 2.42 億美元的款項。嘉能可還同意，除其他事項外，繼續與該部門合作進行任何與潛在不當行為有關的調查和起訴，在必要和適當的情況下修改其合規計劃，并在三年內保留一名獨立的合規監督員。

多項相關因素促成了該部門與 嘉能可的認罪協議，包括罪行的性質和嚴重性、未能完全和自愿地向部門自我披露犯罪行為、配合該部門的調查，以及公司的合規計劃及其整治進展情況。

嘉能可在聲明中表示：“公司將在今天晚些時候在美國和英國出庭，就相關調查的擬議解決方案出庭。”嘉能可將就美國司法部的調查進行和解，并披露已撥出15億美元的款項，用于支付在美國、英國和巴西的和解費用。

盡管英國尚未確定罰款，但嘉能可表示，這三個國家的總支出不太可能與其在 2021 年財務報表中記錄的15 億美元案件準備金出現重大偏差。

目前，嘉能可在瑞士和荷蘭仍面臨調查。盡管15億美元創下最高的反腐敗罰款記錄之一，但對嘉能可這一數字微不足道，分析師預計，受益于大宗商品價格飆升，嘉能可今年利潤預計將超過170億美元。